两家美国外汇经纪商被CFTC取消介绍经纪商资格

2007-12-12 09:55:10    来源：和讯    作者：

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　　和讯外汇消息 据《FX Week》12月11日文章报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）以从事欺诈性外汇交易为由，撤销了Next Financial Services Unlimited以及New World Trading两家公司的介绍经纪商注册资格。

　　一个行政法法官已于10月12日对上述两家公司进行了欺诈审判，并下令取消其注册资格。CFTC上述决定是基于美国联邦地方法院加州南区法院在1月11日对该两家经纪公司的永久禁令和最终判决作出的。

　　1月的裁决书还指出，两家经纪公司已经从美国境内外至少199家零售客户手中募集了约340万美金，投资于外汇期权交易。这些非法活动发生在2003年9月至2004年6月间。

　　调查还发现，两家经纪公司在潜在利润、与外汇期权相关的风险，以及员工交易经验等方面提供了虚假资料。一位潜在客户被告知，交易风险有限且投资收益率可达到300％至400％。然而，两家经纪公司的客户中有93％损失了接近全部投资资金。

　　Next Financial金融公司及其实际控制者Russell Diaz，被命令返还超过180万美元的资金，以及125万美元的民事罚款。New World及其实际控制者Shad Thomas Haynes被命令返还近130万美元资金，以及超过110万美元的民事罚款。

　　此外法庭还于7月11日发布了对该两家公司交易及注册的禁令。