FCA：通过收购获取的监管牌照需重新申请授权

 

今年来外汇行业已经发生过数次大大小小的并购案，很多经纪商更是将并购作为获取新牌照的重要手段。近日，英国金融市场行为监管局（FCA）对此表达了意见和看法，它认为公司控股权的变更仍可能需要新的授权。

 

这对目前众多寻求潜在收购对象的市场参与者来说绝不是好消息，很多并购的目的就是希望避免申请监管授权的等待时间和审核流程。

 

在英国，获得FCA监管是公司和个人进行一定金融活动的前提。收购已有授权实体的公司和个人如果想要建立新业务，那么在这种情况下，授权牌照变更并不适用，他们应该重新申请授权。重新授权流程能够更好的让FCA审核并确定新业务实体能较长期地符合授权准入标准，并且有能力执行相应义务。这些准入标准是对监管公司的最低要求。如果一家公司无法满足这些标准，那么FCA将及时进行干预。

 

在这种情况下，如果公司和个人仍然要选择收购而非重新申请监管授权，那么合规顾问就会通知这类客户，只有提交了授权申请同类的所有必要信息，才可以进行牌照变更，甚至所需提交的信息超出重新申请授权的要求。如果提交的信息并不充分，那么FCA可能出面反对这场收购。

 

另外，还有一些其它的评估因素和标准也会导致FCA反对公司控股权的变更。这种情况将由高级决策委员会——监管事务委员会（RTC）发出警告通知来反对这场潜在收购，甚至最终通过媒体渠道公开这次负面的收购通知。

 

因此，任何将变更公司控股权作为捷径的想法都不可靠，这种手段也不能用来取代重新申请监管授权流程。FCA明确表示，这种行为会被认为是监管套利，因此将对此进行更多的审查。