股东学历造假遭禁五年 icetrader放弃外汇牌照

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，外汇经纪商Glistentree Holdings Ltd 在10日10日决定放弃其CIF授权资格，其授权号也随之失效。该公司通过www.icetrader.com对外提供投资服务，现已停运。

 

据了解，该公司的新股东Danny Rothman先生曾在今年9月遭CySEC罚款10万欧元，且五年内不得从事与金融业相关的活动。因Danny Rothman向证监会提供了虚假的学历和相关资格信息，并在2013-2014年间提交伪造的税务报表，违反了投资服务活动和规管条例。

 

尽管该公司牌照已失效，但按照规定，CySEC为了保护客户利益，依然有权对icetrader进行密切监控，直至其履行完应尽义务，尤其在涉及以下问题时：

 

1.公司必须将所有未偿还余额退还给客户，并妥当处理所有客户投诉。

 

2.当采取所有必要措施完成应尽义务后，必须向CySEC提供来自独立审计员的确认信函。

 

3.独立审计员的确认函必须包括客户资金退还及投诉处理等一切细节。

 

另外，CySEC强调，提交给CySEC的一切信息细节必须是准确的、严肃的、真实的，否则将面临高达35万欧元的行政处罚及相关资格禁令。