盯紧外汇公司 马耳他MFSA罚外汇经纪商BTFX1.68万美元

马耳他金融监管局（MFSA）近日在官网发布公告称，对外汇经纪商BTFX Brokersclub Limited（BTFX）按监管条例处以15000欧元（约合16810.4美元）的罚款。

 

马耳他MFSA称，BTFX未能向MFSA及时提交年度审计报告，未能在规定时间内提交年度财务报表，未能在规定期限内提交中期COREP报告，根据马耳他的投资服务准则（Investment Services Rules），对其进行警告并罚款15000欧元。

 

MFSA对于处罚制定了详细标准，对于罚款超过3000欧元但不超过25000欧元的情况，公司应将被罚信息在其网站上保留5年。而如果被取消许可证，那么被罚通知需永久保留在公司网站，以便公众知晓。

 

据汇讯网了解，马耳他MFSA近期对金融公司的管理日趋严厉，对外汇公司的监管更是如此。马耳他MFSA在今年3月就发布了关于投资服务规则的变更通知，文件中提到，在马耳他提供外汇和差价合约的公司，申请MFSA牌照的注册资本要求升至73万欧元而不是之前的12.5万欧元。

 

马耳他MFSA表示，MFSA不仅有权力对在马耳他经营的无牌公司进行警告和打击，也有义务公开持牌公司的信息，对于不遵守马耳他监管条例的公司进行制裁和处罚。