挪威：CFD经纪商存严重违规行为，2年内4家公司被摘牌

2017-06-19 11:29:36    来源：    作者：

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挪威金融监管局Finanstilsynet日前罕见发布了过去几年差价合约（CFD）经纪商的监管情况。

Finanstilsynet表示，在过去的2年里，监管机构对6家提供CFD交易的券商进行了实地检查，结果发现这些券商存在严重的违规行为，其中4家券商因此被吊销牌照。

重要的违规行为包括误导性营销、风险披露不足、未充分评估产品或交易策略对单个客户的适用性。

在监管局抽检的近1000份过去2年间交易CFDs产品的客户记录显示，82%的客户都处于亏损，平均亏损资金为客户投入资金的55%。

这个亏损数据和全球各国情况基本一致。欧盟各大监管机构都开始将目光调整到CFDs交易上。CFDs和现货外汇、点差交易一样，都属于复杂金融工具。

英国FCA去年底发布CFD新规时曾表示，CFDs经纪商数量在不断增加，更多零售客户开户交易这种他们并不完全了解的金融产品，CFDs经纪商客户中的82%都处于亏损中。

FCA表示，作为一种高风险的交易产品，CFDs交易领域的行为准则却很薄弱，很多公司没有充分考虑到CFDs对客户的适用性，并未充分发出风险警告，甚至向零售客户提供过度的杠杆比例。