Lionsman因多处违规被CySEC罚款 曾上“投诉排行榜”

2017-07-06 03:10:04    来源：FX168    作者：

评论 收藏 打印

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)于近日发布公告表示，其已与Lionsman Capital Markets达成和解，该公司因违反投资服务活动和市场监管法而被处以9万欧元罚金。

塞浦路斯投资公司(CIF) Lionsman受CySEC监管，因此需符合塞浦路斯法规以维持其CIF贸易许可证，该牌照使经纪人能够在欧洲提供服务。

该惩罚依据法规的第28（1）条，通常指该公司未制定适当的政策和程序，以确保其营销材料符合监管义务。

CySEC进一步解释说，该情况通常出现在当经纪商网站上提供的信息不适当或不足够，使客户不能合理理解该公司提供的投资服务的性质和风险时。

CySEC命令该公司在设定框架中采取纠正措施，否则将采取如罚款或暂停甚至撤回其许可证等额外惩罚措施。

今年6月，CySEC列出了截至2016年11月30日，其监管的经纪商中被投诉最多的12家公司名单。

这十二家公司共被投诉2412次，平均每月被投诉共219次。Lionsman亦上榜。

(来源：Finance Magnates)