FMA建议：所有持牌商新增年度合规状态说明至监管反馈中

新西兰金融监管机构FMA近日在官网上贴出咨询。建议所有市场服务持牌商（除独立信托持牌商外，所有的衍生品发行人持牌商、众筹平台运营商、以及P2P借贷平台运营商）都需要对其监管反馈进行完善，加入年度合规状态。咨询日期截至2018年5月14日。

 

FMA表示，所有持牌商将被要求每年提交一份关于该公司合规性的说明，以此作为监管反馈的一部分。合规性说明中需要确认该公司拥有适当的组织架构系统、程序以及风控，确保该公司能够遵守《FMC法案》规定的市场服务义务。此外，FMA还对市场服务牌照规定的部分措辞进行了修改。

 

FMA希望各持牌商、行业顾问以及其他市场参与者能够积极回复咨询。

 

FMA咨询公告原文截图：