塞浦路斯投资公司FxNet被CySEC罚款6万欧元，背后原因值得深思！

近日，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布已与FxNet Ltd达成和解，对该公司处以6万欧元罚款，原因是该公司违反了《投资服务与活动条例》和《市场管理法》中的若干条款。

 

CySEC表示，塞浦路斯投资公司（CIF）FxNet Ltd自2013年起一直受CySEC的监管，因此FxNet 必须遵守塞浦路斯法规，才能维持CIF交易牌照，该牌照可使其在欧洲各地提供服务。

 

FxNet总部位于利马索尔，是一家直通处理型(STP)经纪公司，它拥有一些东欧客户。FxNet在其母公司为BelFX的名义下运营，后者获得了国际金融服务委员会(IFSC)的许可。

 

CySEC对其处以罚款是因为FxNet违反了《投资服务与活动条例》和《市场管理法》中的若干条款。具体而言，CySEC处以的这项罚款是针对FxNet不遵守法律第28(1)条的行为，该条款通常指CIF未能制定足够的政策和程序来确保其营销材料符合监管义务。这可能包括未能保存一份内部操作手册或与评估其营销材料有关的信息的有序记录。并责令其采取措施予以改正。

 

CySEC进一步解释称，对未遵守法律第36条第(1)款(A)项的行为，即在向客户提供投资和辅助服务时涉及到商业义务的行为，也处以罚款。当经纪公司的网站上提供的资料不合适或不足以让客户清楚了解本公司所提供的投资服务的性质及风险时，经常会发生违反该条例的情况。

 

因此，CySEC责令该公司在既定框架内采取改正措施。否则，CySEC将采取额外措施，例如处以新的罚款，或暂停甚至吊销其牌照。