LBS怠于自我监管！能否与IIROC达成和议，且看16日听证会

加拿大投资业监管组织（IIROC）本周三宣布，将于4月16日举行听证会，以考虑是否与Laurentian Bank Securities Inc.（LBS）达成和解协议，本次听证源于LBS没有履行交易监管义务。最终和解条款在得到IIROC听证小组的批准之后才会公布。

 

IIROC称，拟议的和解协议特别声明，LBS未实施和维持适当的交易监管系统，并且未履行其交易监管义务 。

 

IIROC最初于2018年7月对LBS的行为展开调查。LBS先前被指控未按证券业规范进行自我监管，被该自律组织罚款220,00美元。

 

2007年，因涉及加拿大320亿加元资产支持商业票据市场的崩溃事件，LBS被魁北克证券委员会处以320万加元的罚款，此事件中National Bank Financial被法国金融市场监管机构AMF 处以7500万美元的最高罚款。

 

3月初，IIROC对多伦多道明银行的子公司TD Waterhouse Canada Inc.处以罚款。监管机构称，这家公司做出了不符合客户关系模型（CRM2）原则要求的业务决策，未在季度零售客户帐户报表中提供持仓成本信息。除罚款外，该公司还必须为自2015年12月以来的违规行为支付28,497美元的费用。