证监会禁止国信证券香港前基金经理郭周武重投业界九个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止国信证券（香港）资产管理有限公司（国信证券香港）前基金经理郭周武（男）重投业界，为期九个月，由2020年5月28日起至2021年2月27日止。

 

上述纪律行动源于证监会的调查发现，郭在2012年4月10日至2017年5月23日于国信证券香港任职时，曾向雇主隐瞒其在两个证券交易帐户（分别由一名友人及一名他所认识的人士在另一家经纪行持有）内所拥有的实益权益及／或直接操控权或影响力，以及他在该等帐户内的交易活动，违反了国信证券香港的交易政策。

 

证监会认为，郭以不诚实及蓄意的方式，规避国信证券香港的内部监控政策，令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

 

证监会在决定郭的处分时，已考虑到所有相关情况，包括郭表示悔意及承认其行为不当，以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

 

来源：酷外汇