违反规定！美国SEC对该公司创始人处以近300万美元罚款！

美国证券交易委员会（SEC）指控新泽西州的一名投资顾问——Alexander Rowland“涉嫌从事股票和加密货币等的非法发行和销售”。

 

具体而言，Alexander Rowland面临欺诈指控，这其中包括七项邮件欺诈、三十项电汇欺诈、一项银行欺诈、一项证券欺诈、一项投资顾问欺诈以及两项洗钱。

 

根据SEC的说法，Alexander Rowland违反了1933年《证券法》第17（a）条和1934年《证券交易法》第10（b）条以及其中的细则10b-5的反欺诈规定。

 

具体案件相关

 

2016年7月，Alexander Rowland在新泽西州成立了一家名为Roaring Investments，Inc.的投资公司。Rowland自称是持牌和经验丰富的投资顾问，提供股票和加密货币的投资建议和销售，并作出欺诈性承诺——声称投资的最低回报率为25％，潜在回报为50％或更高。结果，一些缺乏相关投资经验的受害者听取了他的“完美承诺”，对他的公司进行投资。

 

根据相关文件显示，从2016年7月到至少2020年2月，Rowland进行了一次发行欺诈，他通过自己的公司——Roaring Investments, Inc.，从大约122名投资者处筹集了约295万美元。

 

鉴于此，SEC寻求针对Rowland施行禁令、并责令其将非法所得与预先判决的利息一并返还以及民事处罚。

 

来源：酷外汇