FINRA对美林证券前证券代表处以禁令！
2021-01-27 11:34:45 来源：酷外汇 作者：
美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对美林证券前代表Tyler D. Delahunt施加了制裁，禁止其以任何身份与FINRA成员公司建立联系。
Delahunt于2001年8月首次注册为FINRA成员公司的普通证券代表，在2016年10月27日至2020年8月31日期间，Delahunt注册为FINRA成员公司美林证券（Merrill Lynch）的证券代表。
2020年8月31日，美林证券提出申请，终止了Delahunt的注册。尽管Delahunt目前尚未在FINRA成员公司中注册或与FINRA成员公司有关联，但他仍然受FINRA管辖。
在美林证券提出申请后，FINRA对Delahunt展开了相关调查，为了查明Delahunt是否未经公司批准就在私人证券交易中招揽客户，以及是否在未通知公司的情况下接受了客户贷款或其他资金，FINRA要求Delahunt提供相关信息和文件。
但是，Delahunt拒绝按要求提供信息和文件，违反了FINRA规则8210和2010，因此FINRA强行禁止Delahunt与成员公司建立联系。
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