扩权行动！FCA欲获授权快速取消或变更公司许可证

英国金融行为监管局（FCA）上周发布了最新的季度咨询文件，拟议变更部分规定，旨在寻求快速取消或变更公司许可证的权力。此次咨询将为期一个月。

 

该咨询文件指出，新权力将允许FCA在判定公司不再从事其监管的活动时，更快采取行动，取消或变更该公司的许可证。FCA正在就其《决定程序和罚款手册》（DEPP）和《费用手册》（FEES）的相关修订进行咨询。

 

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根据《2000年金融服务与市场法案》（FSMA）第4A部分，FCA可授权公司开展其监管的活动。FCA此次正是拟议修改关于变更和取消这些公司的许可证相关的手册。根据临时许可制度获得临时许可证的公司也包含在内。

 

在回应Dame Elizabeth Gloster法官对London Capital & Finance Plc案件处理过程的审查时，FCA就表示会（针对许可证问题）采取“要么用它，要么失去它”（use it or lose it）的行动原则。在过去12个月中没有使用其许可证来盈利的公司有可能被取消授权，目的是降低公司仅利用许可证来增加信用，进而从事非监管活动的风险。

 

2021年1月，FCA提醒企业有义务定期审查其监管许可证，以确保它们是最新的，或选择舍弃其中一些不必要的。FCA指出政府打算根据《2021年金融服务法》引入新权力。FCA计划利用新权力在满足下列条件的情况下执行其“要么用它，要么失去它”的行动原则：

 

《2021年金融服务法》授予的新权力将允许FCA在以下情况更改或取消其授权公司根据《2000年金融服务与市场法案》第4A部分获得的许可证:

 

1. FCA认为似乎没有从事任何受《金融服务监管局》监管的活动的公司，包括但不限于没有支付定期费用或征税，或没有向FCA提供《手册》要求的年度报税表等信息的公司；

 

2. FCA已发送了两份通知，但未按指示回应或采取其他措施的公司。

 

若FCA拟议拒绝撤销，将给公司发出警告通知；若FCA决定拒绝撤销，将给公司发送决定通知。当公司收到警告通知时，该公司将有权提出抗议。FCA的决策者将考虑此抗议，再决定是否撤销。

 

若FCA批准了公司的撤销申请，结果是新法案下的撤销或变更被视为从未发生过。若FCA具有相关的法定职能，撤销导致某人受到法定义务的约束，则FCA也将有权行使这些职能，使该人像不被约束一样活动。