ASIC和CFTC终止受监管企业的互相监督措施

澳大利亚官方金融市场监管机构澳大利亚证券投资委员会(ASIC)与美国重要的市场监管机构商品期货交易委员会(CFTC)签署了谅解备忘录(MOU) ，该谅解备忘录关于监管美国和澳大利亚跨境企业过程中的合作和信息交流。

 

 

该谅解备忘录不是双方第一次签署这样的MOU了。ASIC和RBA一道与CFTC在今年6月签署了类似的MOU，同步机构处理跨境“清算机构”的方式，而不是“特定的监管企业”，这是MOU最近的具体目标。

 

该谅解备忘录很可能会采取措施来提高认知度以及对覆盖两国的各类金融操作的理解。这两家监管机构毫无疑问酷爱简化监管操作的方式，在现代金融市场，这使得跨国公司尽可能容易地跨越国界。

 

 

该备忘录的关键部分及很可能会引起一系列问题的是澳大利亚国内公司/个人的外国代理处的跨国检查规定。

 

据MOU描述：“为确保企业遵守规定，MOU会根据法律法规来履行监管责任，而监管机构需要引导现场访问受其它监管机构管辖的跨国企业。”

 

因此，MOU允许ASIC和CFTC进行物理调查以及对各自领域的前提搜索。这种“了解”符合美国和澳大利亚现有法律的程度，更深刻的是，该了解是如何影响美国和澳大利亚公民宪法权利的还未清楚。

 

尽管ASIC和CFTC承诺签署MOU的目的不是特地为了“执行目的”，但是两家机构都保留为“执行”或检举特定公司或个人而使用分享信息的权力，他们都希望这么做。MOU陈述道：“监管机构认识到，该MOU不是让他们为执行目的而收集信息，随后，依据该MOU的执行目的，这两家监管机构可以使用非公开信息。”

 

在这个跨国金融威胁的数字化全球化的世界，监管机构在对跨国活动保持警觉方面变得创新性跨国了。