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ASIC延长二元期权交易干预令至2031年10月1日

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已将其禁止向散户发行和分发二元期权的产品干预令延长至2031年10月1日。自该禁令于2021年5月3日生效以来一直在全面有效地防止散户在澳大利亚进行二元期权交易时出现亏损。ASIC延长产品

2022-09-05 10:57:13
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ASIC暂停Dixon Advisory的AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日宣布，其已暂停DixonAdvisory&SuperannuationServicesPtyLimited（DixonAdvisory）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次停牌是在2022年1月19日StephenGrahamLongley和CraigDavidCrosbie被任命为DixonAdvisory联合管理人之后进行的。

2022-04-20 09:33:49
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ASIC取消Brendan Kennedy的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，该机构已经取消了BrendanKennedy的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。BrendanKennedy自2017年5月18日起持有AFS牌照（牌照号489192）。根据ASIC，此举是因为BrendanKennedy未能保持澳大利亚金

2022-04-01 09:56:34
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ASIC宣布延长业务介绍服务救济

ASIC已将现有的业务介绍服务救济延长至2022年10月1日。延长救济须遵守一项新要求，即从2022年4月1日起依赖该救济的人必须向ASIC发出通知。从2022年10月1日起，该救济将进一步修改为：将管理投资计划的权益救济延长至202

2022-03-31 09:41:15
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ASIC发布2021年7月至12月执法更新

ASIC今天发布了2021年7月至2021年12月的执法更新。在此期间，ASIC继续打击不当行为，以维护澳大利亚金融体系的信任和诚信，并为所有澳大利亚人构建公平、强大和高效的金融体系。在2021年7月至2021年12月期间，ASIC记录了

2022-03-29 09:29:42
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ASIC警告：利用虚假联系方式冒充合法公司的投资骗局愈加猖獗

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）提醒消费者，冒充公司或金融投资公司的投资诈骗案近日有所上升。骗子经常通过Gmail和Outlook电子邮件账户联系消费者，他们的联系方式与合法公司网站上公布的信息不一致。需要注意的是：联

2022-03-25 10:19:55
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ASIC对基金营销活动进行监督审查

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已经开始对管理基金的营销进行监督，此举旨在找出宣传材料中对基金表现和风险的误导性表述。ASIC正在审查传统和数字媒体的基金营销，包括搜索引擎广告，这些基金的目标是零售投资者和潜在的

2022-03-24 09:36:05
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ASIC指控National Advice Solutions电话兜售退休金产品

2022年3月21日，NationalAdviceSolutionsPtyLtd在昆士兰州绍斯波特地方法院出庭，被控通过电话推销发行或出售金融产品的11项罪行。在ASIC调查后，据称在2019年8月至2020年6月期间，NationalAdviceSolutions主动致电11

2022-03-23 11:09:24
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ASIC提醒：网红和AFS持牌者需遵守金融服务法

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了关于网红及澳大利亚金融服务牌照（AFS）持牌者如何遵循相关法律的公告。ASIC专员CathieArmour表示：投资者获取信息的方式正在改变，在网上讨论金融产品和服务的网红必须遵守金融服务法

2022-03-22 09:32:08
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ASIC引入新市场诚信规则，修改订单流付款禁令

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已发布新市场诚信规定，旨在提高证券和期货市场运营商和参与者的技术和运营可靠性。与此同时，ASIC还修改了订单流付款禁令，以解决部分监管漏洞；另外也对10本ASIC自己制定的规定手册进行了修

2022-03-14 09:28:10
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ASIC：Capital Mining Limited董事被控22项欺诈罪

2022年2月25日，之前在澳交所上市的CapitalMiningLimited前董事PeterJamesDykes和PeterAlanTorney被珀斯地方法院指控不诚实利用其董事职位。在ASIC对CapitalMining的活动进行调查后，据称当CapitalMining的董

2022-02-28 09:23:39
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ASIC和RBA更新与ESMA签订的谅解备忘录

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）和澳大利亚储备银行（RBA）已经更新了与欧洲证券和市场管理局（ESMA）的谅解备忘录，以反映《欧洲市场基础设施条例》（EMIR2.2）有关中央对手方的主要修订。该谅解备忘录在ASIC、ESMA和RBA之间建立

2022-02-21 09:39:52
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ASIC起诉七家公司未按时提交财务报告

在2021年7月1日至2021年12月31日期间，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）起诉了7家公司，因为这些公司未能在规定时间内提交财务报告并召开年度股东大会(AGM)。ASIC对以下公司采取了行动：TruckWhispererL

2022-02-17 09:34:41
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Revolut喜提澳洲ASIC信贷牌照

Revolut是一家在全球拥有1800万零售客户的全球金融科技公司，已获得ASIC授予的澳大利亚信贷牌照，可向澳大利亚市场提供信贷和个人贷款产品。此牌照是全球金融科技致力于澳大利亚市场的又一个里程碑，并且是在Revolut获准

2022-02-16 09:44:17
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ASIC宣布：Mamak Pty Ltd前清算人被判处三年监禁

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，2022年2月10日，新南威尔士州的前注册清算人AmandaYoung被地区法院判处三年监禁以及350小时社区服务。在2017年12月10日至2018年12月5日期间，AmandaYoung在担任MamakPtyLtd清算人

2022-02-15 09:32:22
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ASIC：联邦法院勒令清算管理投资计划运营商

联邦法院（FederalCourt）已勒令清算PECapitalFundsManagementLtd，因为该公司在没有AFS牌照的情况下运营管理投资计划以及误导和欺骗投资者，其行为违反了法律。从2015年左右开始，PECapitalFundsManagement将其管理

2022-02-11 09:50:00
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ASIC禁止Provident Capital前董事提供金融服务

行政上诉法庭（AAT）维持了澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在2015年对前ProvidentCapitalLimited董事MichaelRogerO'Sullivan（以下称Michael）的决定，禁止他在七年内提供金融服务，并取消他管理公司的资格。AAT于2022年1月2

2022-02-08 09:34:46
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ASIC和SFC合作审查环球金融集团的货币活动

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）与香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）发出联合通函，以重点阐述它们对环球金融集团分别在澳洲和香港两地的货币活动而进行的协作式检视的观察所得。有关检视聚焦于该等参与者的内部

2022-01-28 16:24:26
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针对市场信息披露问题，ASIC与5家公司合作实施监管科技创新举措

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）将与5个监管科技（regtech）实体--BedrockAIAusPtyLtd、DigitalXLimited、EasternAnalyticaPtyLtd、ListcorpPtyLtd和PyxtaPtyLtd合作进行商业研究和创新计划（BRII）监管科技（Regte

2022-01-24 09:57:49
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ASIC就修订版交易所交易产品命名规范征询意见

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今天发布了《意见征询书356ETP命名规范：INFO230更新》（CP356），征求对更新交易所交易产品（ETPs）指南《INFO230》的反馈意见，该指南关于接受交易所交易产品的澳大利亚持牌交易所的命名规范。

2022-01-20 17:36:58
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