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澳洲ASIC修改AFS牌照申请评估流程

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已修改了某些申请人的澳大利亚金融服务牌照（AFS）评估流程，并于稍早时候提供了关于新要求的指导意见。法人团体申请人、受澳大利亚审慎监管局监管的机构以及拟提供特定金融服务或在特定情况

2019-07-08 09:22:46
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AUGS澳格回应ASIC政策，客户交易不受任何影响

7月3日，AUGS澳格对ASIC政策作出回应，表示客户在AUGSMarketsPtyLtd的交易不会受到任何影响。如果客户自己希望将账户转移至澳洲之外的监管实体，可与其客服联系。原文内容如下：AUGS澳格-关于ASIC政策的回应尊

2019-07-04 09:35:22
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澳洲券商与ASIC博弈有转机？新增一券商TradeMax保留老客户澳洲监管

最新消息，TradeMax在其官方微信公众号上发布通知，自2019年7月1日起，TradeMaxAU将停止接收除澳大利亚居民以外的投资者注册（包括中国等地）。同时表示，现有客户（包括中国老客户）仍受ASIC监管，一切服务与操作均保持不变。（登录服

2019-07-02 09:36:26
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fpmarkets中国客户仍受澳洲ASIC监管

最新消息，澳洲经纪商fpmarkets给客户发邮件，将在征得客户同意的情况下，考虑将部分国家的客户开户服务监管地平移至其他属地，同时表示，fpmarkets中国客户仍受澳大利亚ASIC监管。这是继ICmarkets之后，另一家宣称中国客户仍受

2019-07-01 11:49:32
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ASIC预计于8月实施产品干预权力，正在评估二元期权和差价合约

澳大利亚证券及投资管理委员会(ASIC)日内宣布，正准备在短期内正式实施其产品干预权力。ASIC的目标是过滤掉其认为会对客户造成损失的产品。ASIC开始与业界进行磋商，因为其预计将于8月份开始实施产品干预权力。ASIC副

2019-06-28 09:41:01
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因未遵守金融服务法，Guarded的AFS牌照被ASIC吊销

由于未遵守金融服务法，ASIC已吊销悉尼GuardedPtyLtd（Guarded）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并于2019年5月27日生效。在Guarded的AFS被许可人辞职后，该公司未能保持提供牌照所涵盖的金融服务能力，也没有通知ASIC或提出合适

2019-06-27 11:33:44
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ASIC发起产品干预措施协商，计划于今年9月发布最终结果

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）于6月26日发起了关于其新产品干预措施的拟议管理协商。产品干预措施允许ASIC在金融和信贷产品导致或可能导致重大消费者损害的情况下进行干预并采取临时行动。监管指南对权力范围、ASI

2019-06-27 09:51:34
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ASIC继续延长BBY澳洲金融服务牌照暂停期限

澳大利亚监管机构ASIC宣布将BBYLimited(BBY)持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照的暂停期限延长至2020年5月28日。早前，ASIC于2018年5月22日正式取消BBY的AFS牌照，并持续到2019年5月28日。暂停条款允许BBYAFS牌照在以下

2019-06-26 09:27:08
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ASIC延长针对Forex CT临时禁令的有效期

近日，澳大利亚金融投诉局（AFCA）为消费者更新了ForexCapitalTradingPtyLtd（ForexCT）的相关信息，该公司已被澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查。今年3月，ASIC获得法院发布的针对ForexCT的临时禁令，目前该禁令的有效期已延

2019-06-21 09:26:04
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最新进展：ASIC产品干预措施预计耗时2年

最新报道，澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）持牌经纪商预计将耗时两年为零售交易监管新规做好准备。此前，澳大利亚议会于2019年4月通过了ASIC实施产品干预权的决定。6月末的截止日期即将到来，经纪商们必须向ASIC提交大量主

2019-06-21 09:22:21
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最新进展：ASIC延长对外汇经纪商ForexCT的禁令

澳大利亚金融投诉局（AFCA）最近更新了有关ForexCapitalTradingPtyLtd（ForexCT）的信息。此前，ASIC于2019年3月向ForexCapitalTradingPtyLtd（ForexCT）下发临时禁令。根据有关此事的最新资料，该禁令将延长至2019年9月

2019-06-20 09:33:22
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澳大利亚ASIC发布风险指导，以防股票销售欺诈

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务（AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。ASIC现已发现股票销售欺诈事件有所增加，并且主要

2019-06-18 09:35:04
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ASIC专员在监管峰会发表主题演讲，强调监管重要性

2019年6月4日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）专员CathieArmor在2019澳大利亚监管峰会（ABS）上发表了主题演讲。Armor表示，这次会议的主题是讨论市场如何适应新的监管、技术和创新。作为市场和行为监管机构，ASIC关注这些变化

2019-06-05 13:37:43
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ASIC:外汇和差价合约交易报告新标准将于7月生效

澳大利亚证券和投资委员会ASIC发布了2018年7月至12月期间的市场诚信报告。其中ASIC提醒公司，它们需要为即将进行的有关若干衍生产品的报告变化做好准备。在报告中,ASIC概述了其执行公平、强大和高效金融体系愿景的

2019-05-31 18:27:38
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加密诈骗层出不穷！ASIC标记交易提供商Dartalon

尽管各金融监管机构一直努力把控监管，但外汇和加密货币行业仍然存在欺诈投资者的行为。今日，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布，已标记了另一家在该领域运营的实体——DartalonLtd.。ASIC已经将DartalonL

2019-05-22 09:51:07
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澳洲ASIC新提议：将社交媒体确立为合法投诉渠道

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今天发布了一份咨询文件，旨在改变金融公司处理客户投诉的方式。拟议的修改将影响受ASIC监管的公司在处理客户投诉时所采用的内部争议解决(IDR)方案。提案列表包括对IDR方案的一些更改，

2019-05-16 09:23:49
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双重授权也违法，ASIC公布58家AFS持牌商名单

今日，ASIC发布公告表示，58家澳大利亚金融服务(AFS)持牌商违反了法律，因为他们同时也是其他AFS持牌商的授权代表。经ASIC审查后，他们的授权已被撤销。据《2001年公司法》第916D条，AFS持牌商不能是另一AFS持牌商的授权代表，

2019-05-13 15:59:09
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因服务不达标,两名金融顾问被ASIC 处以6年禁令

在展开调查后，ASIC已禁止JeffreyWorboys和MatthewBarnett在6年内向任何人提供金融服务。截至2018年2月，Worboys和Barnett担任AustralianMutualHoldingsLimited公司的联合首席执行官。本公司持有澳洲金融服务牌照

2019-04-29 15:09:14
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ASIC成功任命Berndale奔德尔的接管人

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已成功通过向澳大利亚联邦法院提出的接管人任命申请。据该申请，ASIC将任命新经理和接管人接管前场外衍生品发行商BerndaleCapitalSecuritiesPtyLtd(奔德尔)及相关公司BerndaleCapit

2019-04-26 15:47:47
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ASIC提醒零售投资者注意闪崩事件和杠杆问题

在澳大利亚ASIC发布一系列公告之后，ASIC的具体立场尚未有定论。在最近于悉尼举行的一次会议上，ASIC市场监管高级执行主管CalissaAldridge分享了一些观点，这些观点反映了ASIC对零售经纪商的立场。将过度的市场波动与杠

2019-04-24 14:01:59
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