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澳洲ASIC审查现有内部争议解决（IDR）机制

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）将于2019年2月对该国现有的内部争议解决（IDR）规则进行审查和公众咨询。ASIC将审查：投诉的定义，即触发IDR流程的条件；明确应立即或在5个工作日内解决的投诉;所有投诉的最长解决期限，包括与

2018-12-12 09:23:47
汇讯网

ASIC已取消Bristol Street 的澳大利亚金融服务AFS牌照

澳大利亚监管机构ASIC已经通知公众，它已经取消了BristolStreetFinancialServicesPtyLtd（以下简称为BristolStreet）的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。根据ASIC所说，BristolStreet因未遵守澳大利亚某些金融服务法律，导

2018-12-11 17:05:22
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ASIC吊销Solar Financial Advisory的AFS牌照

澳大利亚监管局ASIC已经吊销SolarFinancialAdvisoryPtyLtd(以下简称为Solar)的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC吊销Solar公司AFS牌照详情如下：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了悉尼SolarFinancialAdvisoryPt

2018-12-06 10:18:16
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请注意！又一家澳洲经纪商被ASIC撤销牌照，进入中国仅一年时间

澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）近日宣布撤销零售外汇及差价合约经纪商BerndaleCapitalSecurities（Berndale，中文名奔德尔）澳大利亚金融服务许可证（AFSL），该公司AFSL号码为290108。目前ASIC官网已显示Berndale的监管已处于

2018-12-04 09:44:08
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ASIC提醒：过半AFCA会员仍未上报详细信息超时将被收取滞纳金

澳洲ASIC今日再次发出通知，已加入澳大利亚AFCA的金融公司必须在今年11月30日之前让ASIC知晓它们的AFCA会员身份详情；否则ASIC将收取一定数额的滞纳金。ASIC指出，目前AFCA已有3.7万个会员，但其中超过一半的公司还未向ASIC

2018-11-28 15:44:24
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澳洲ASIC：财务顾问需在12月31日前完成注册

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)提醒已获授权的财务顾问最晚于今年12月31日向ASIC完成注册。去年3月，ASIC针对财务顾问进行了专业标准改革，旨在提高他们的教育、培训和道德标准，这些财务顾问向零售客户提供复杂金融产品

2018-11-27 17:03:57
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牛×！澳大利亚ASIC监管牌照“身价”爆炒至400万美金

据海外行业媒体FinanceMagnates独家报道，澳大利亚零售外汇及差价合约（CFDs）经纪商之间的牌照转让价格已炒至400万美金。有业界可靠消息称，如果某个经纪商想要同业间获得一个澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）监管许可牌照，必

2018-11-23 09:48:58
汇商传媒

澳洲ASIC：高频交易占澳大利亚股票市场的四分之一

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前发布了一份报告，总结了高频交易在澳大利亚股市和澳元/美元外汇市场中的影响。关键结论如下：高频交易占股票和澳元/美元外汇交易总量的四分之一，该比例呈下降趋势。交易者进入市场的速度

2018-11-19 09:25:12
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七大“罪状”，澳洲ASIC取消这家经纪商许可牌照

澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）日前宣布，ASIC已取消零售场外衍生品发行人AGMMarketsPtyLtd（AGM）的AFSL（金融服务牌照），编号422662，因该公司存在严重违规行为。ASIC称，在调查后发现，AGM在业务服务中存在显失公平和利益冲突等

2018-11-15 09:28:11
汇商传媒

ASIC取消佩斯前金融服务代表Wilson先生资格

澳大利亚监管机构ASIC刚刚宣布，永久性禁止CraigJamesWilson提供金融服务和从事信贷活动。此前，他被西澳地方法院以四项盗窃罪名定罪。在2017年10月25日至2018年1月23日期间，Wilson的四名客户从他们的退休金账户中收到

2018-11-14 16:36:46
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ASIC列举八大罪状，吊销外汇公司AGM Markets牌照

11月9日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，吊销了全球在线外汇经纪商AGMMarkets的澳大利亚金融服务牌照（AFS牌照），主要原因是不合情理的行为和不加管理的利益冲突等等。ASIC吊销AGMMarkets牌照有8个原因，具体如下：1.在

2018-11-09 17:30:04
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ASIC提议：咨询公司责任人应通过财务咨询师考试

澳洲ASIC今日要求公众对财务咨询持牌者的能力要求拟议规则提出意见，截止日期为今年12月6日。ASIC此次提议对RG105监管指南进行更新，旨在提升财务咨询领域的教育、培训和道德标准。ASIC建议对财务咨询持牌者的新增要求

2018-11-08 17:41:39
汇讯网

澳洲金融服务提供商Financial Circle因诈骗被罚898万美元

澳洲ASIC今日发布的公告指出，一家位于墨尔本的公司——FinancialCircle，其金融服务和信贷业务在涉及众多违反金融服务、信贷和消费者保护法的行为后，被联邦法院下令支付总共8,980,000美元的罚款。FinancialC

2018-11-05 13:43:21

ASIC宣布撤销Direct FX监管许可牌照，但允许客户继续交易

在零售外汇经纪商DirectFX宣布进入破产清算程序后，澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）今日正式发布公告，完全撤销DirectFX（主体DirectFXTradingPtyLtd）的监管许可牌照（AFSL），因该公司存在严重且持续违规。昨日汇商传媒（Fore

2018-10-19 10:11:57
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澳大利亚ASIC将一家未授权外汇经纪商列入黑名单

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）日前将一家名为HBCBroker（又名MPGInvest）的外汇交易平台列入警告黑名单，因该公司未获得ASIC监管许可，向投资者提供有关投资建议、信贷等业务服务。HBCBroker总部位于亚美尼亚，是一家成立

2018-10-11 09:29:39
汇商传媒

澳洲ASIC自今年4月以来已叫停5个ICO项目

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前表示，自今年4月以来，已经叫停了五起首次代币发行（ICO）。ASIC在一份声明中表示，其中一些ICO将进行重组以符合相关法律要求。这表明ASIC对法律范畴内进行的ICO持开放态度。今年早些时候，ASIC表

2018-09-25 09:16:12
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好消息！ASIC宣布延长外国AFSL牌照宽限日期

澳大利亚监管机构ASIC宣布，外国金融服务提供商(FFSPs)的牌照宽限期将延长至2019年9月30日，符合这些条件外国经纪商无需持有澳大利亚金融服务牌照(AFSL)即可向澳大利亚机构客户提供金融服务。此前，ASIC于2018年6月发布一

2018-09-21 18:11:42
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澳洲ASIC给予国外金融服务提供商未持牌豁免期至明年九月底

澳洲ASIC今日表示，ASICCorporations(RepealandTransitional)Instrument2016/396、ASICCorporations(CSSF-RegulatedFinancialServicesProviders)Instrument2016/1109以及ASICCorporations(ForeignFina

2018-09-21 13:48:17
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ASIC永久禁止无牌财务顾问Senen Pousa先生

澳大利亚金融监管机构ASIC宣布，将永久禁止无牌财务顾问SenenPousa先生提供任何金融服务或从事任何信贷活动。InvestmentIntelligenceCorporationPtyLtd(以下简称为IIC)公司前董事Pousa先生因从事未经许可的金融

2018-09-17 17:42:58
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澳大利亚AFCA新规则获ASIC批准通过

澳洲ASIC今日宣布批准AFCA（澳大利亚金融投诉局）争议解决机制规则以及AFCA独立评估师的职权范围。按照澳大利亚2001年《企业法》的规定，AFCA机制应受到ASIC监督，其重要变更事项也要报请ASIC批准。AFCA董事会主席Hon.Helen

2018-09-12 16:24:27
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