ASIC禁止Provident Capital前董事提供金融服务

 

行政上诉法庭（AAT）维持了澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在2015年对前Provident Capital Limited董事Michael Roger O'Sullivan（以下称“Michael”）的决定，禁止他在七年内提供金融服务，并取消他管理公司的资格。

 

AAT于2022年1月27日做出决定，将把取消Michael公司管理资格的时间从5年减少到2年9个月，持续到2024年9月20日，并到2022年2月16日之前禁止他提供金融服务。

 

在审查ASIC对Michael在联邦法院听证会上的结论时，法庭发现Michael：

 

​在管理Provident Capital Limited (PCL)的最大一笔贷款（Burleigh Views贷款）时没有尽到应有的努力。

 

​在有关PCL发行的债券的招股说明书和信息手册中作出了不充分的披露或误导性陈述。

 

​在提交给债券受托人Australian Executor Trustees Limited (AETL)的报告中，对Burleigh Views贷款做出了不充分的披露或误导性陈述。

 

​参与了PCL向AETL就Burleigh View贷款的状况、开发审批的状况、房产的估值信息、房产变现时的债务短缺风险做出的不充分披露或误导性陈述。

 

​没有尽到应有的努力，且不适当地利用其职位为自己争取利益。