ASIC执法报告：2015年下半年为投资者追回1.49亿美元资金

2016-03-30 22:41:52    来源：汇商    作者：

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澳大利亚证券投资委员会（ASIC）3月30日公布了2015年下半年（7月1日-12月31日）的执法报告。ASIC的工作重心包括零售外汇保证金交易、金融服务领域的机构文化、非法活动、电子交易及相关技术的发展。

重点执法结果如下：

● 为投资者追回资金1.49亿美元

● 撤销27位个人的金融服务资质

● 提出42项刑事起诉

● 共6人在刑事案件中被起诉

● 发出20个违规公告

● 启动105项调查

● 结束86项调查

ASIC表示，澳大利亚金融服务（AFS）牌照的申请量仍在不断增加，很多公司希望在澳大利亚成立并运营零售保证金外汇经纪业务，而亚洲地区通常是这些公司的目标市场。

工作报告中还指出ASIC在2016年执法的首要目标是维护金融市场的统一性，同时公开市场违规及诈骗等行为。

ASIC委员Greg Tanzer表示：“ASIC充分行使权力来甄别违规行为并采取相应措施，以保证消费者对国内金融市场和金融服务领域的信心。”

点击“ASIC”可查看完整报告。