IKON爱康曾隐瞒交易记录，遭CFTC罚款200,000美元
2017-09-04 01:21:32 来源：汇众 作者：
都说福无双至，祸不单行。已经退出美国市场多年的零售外汇经纪商IKON Global Markets（IKON）继被前客户追偿2290万美元之后，很快就再一次收到了美国监管机构开出的罚单。
8月31日，美国商品期货交易委员会（CFTC）发出公告，表示了结对IKON违规的起诉案，要求该公司支付200,000美元的罚款，并停止今后任何可能的违规行为，同时永不得申请CFTC注册。
IKON Global Markets是在美国商品期货交易委员会（CFTC）和国家期货协会（NFA）注册的期货佣金商（FCM），是IKON集团旗下的美国零售外汇分公司。不过，IKON早已退出美国市场。
CFTC表示，在2012年2月9日-9月12日期间，IKON自营账户中与一名客户间进行数千笔黄金交易合约，这些交易应报告给纳斯达克OMX期货交易所。2015年CFTC要求IKON提供详细且完整的交易记录，但是该公司的文档中却没有包括以上交易内容。
2016年，CFTC再度发出传票。然而这一次IKON提供的文档中，仍然缺少部分交易记录。2017年2月，CFTC最后通牒，要求IKON在3月17日前提交充分交易记录，不过，该经纪商依然没有达到要求。因此，CFTC决定对IKON发出200,000美元的罚款。
日前，FinanceWord汇众报道了IKON被美国伊利诺伊斯州法庭要求赔偿几名原告22,938,355美元一事。
原告指控，IKON以及主管Jagganath、Daskaleas等人进行诈骗活动，他们曾提供虚假背景和信息诱使原告进行投资，宣传无风险且一年内高额回报，而实际上并没有任何商品交易发生。原告要求拿回资金无果。
不过，无论是CFTC的200,000美元罚款，还是高达2290万美元的原客户追偿，估计都很难落实到IKON。因IKON早已退出美国市场。而且，两名遭指控的主管因被怀疑进行数百万美元诈骗和非法洗钱活动，正在接受希腊警方的调查。
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