涉案1300万美金，澳洲法院向DanFX前董事下达永久禁令

日前，澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）宣布，该机构获得昆士兰州最高法院对DanFX Trade Pty Lte（DanFX）前董事Daniel Farook Ali的最终判决。

 

ASIC在2017年开始这场诉讼，指控Daniel Ali透过DanFX运营一个叫“Daniel Ali Scheme”且未注册的资金管理项目，该项目从200多名投资者处募集了约1300万美元（约8845万人民币）。

 

今年5月，澳大利亚昆士兰州最高法院已下令对涉嫌欺诈的DanFX相关公司及投资计划进行清算。

 

2018年7月23日，昆士兰州最高法院作出判决：

 

Daniel Ali、DanFX和另外两家公司经营未依据“公司法”注册的“Daniel Ali Scheme”投资管理项目；

 

Daniel Ali在未持有澳大利亚金融服务执照（AFSL）的情况下，通过运营“Daniel Ali Scheme”项目违反了“公司法”；

 

尽管由于之前的欺诈定罪被取消了管理公司资格，但Daniel Ali此前管理DanFX以及另外两家公司仍违反了“公司法”。

 

鉴于此，法院永久限制Daniel Ali管理公司的资格。而ASIC对他的调查仍在继续。

 

ASIC还永久禁止Daniel Ali提供金融服务或从事信贷活动，原因是2012年昆士兰检察机关指控其存在欺诈行为。Ali被判处两年半有期徒刑，在服刑六个月后提前释放。该欺诈指控与ASIC当前的诉讼无关，ASIC在收到关于Ali目前投资计划的报告后才注意到此。

 

除了外汇交易品牌DanFX，还有DanFX Investments Pty Ltd和D&S Properties Pty Ltd。2017年11月，法院下令冻结了Daniel Ali、DanFX、DanFX Investments和D&S Properties的所有财产（包括现金和证券）。

 

这起指控最早源于2008年6月19日至2010年2月16日期间，Daniel  Ali将8名投资者交给他的3万美元资金进行了不当使用。Ali没有用这些资金进行投资，而是用于个人开支。