最新进展！澳大利亚ASIC正撤销对经纪商的部分要求
2019-04-19 13:48:36 来源：酷外汇 作者：
针对澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）最近采取的系列举措，一些经纪商提出抵制。最新进展，ASIC正撤回之前受到争议的澳大利亚法规阐述部分，同时仍在就此事寻求更明确解释。
据悉，ASIC将对4月12日发布消息（该消息引发行业讨论）进行重新评估。ASIC正在修订经纪商的时间表以及对经纪商的一系列规定。ASIC表示：“确保遵守相关司法管辖区的法律法规，并履行澳大利亚金融服务牌照(AFS牌照)持牌人的法律义务是持牌公司的最终责任。”
就修订时间表和要求而言，经纪商仍需向ASIC提供一些信息。经纪商需要就其所属司法管辖区的合法性寻求法律意见，包括公司招揽客户的方式。也就是说，如果经纪商在管辖区提供服务和招揽客户的方式不符合要求，他们就需要立即停止。
客户头寸关闭的时间已延长至6月30日。该延期为澳大利亚经纪商寻求法律建议和关闭客户头寸（如不符合管辖区要求）提供了合理的时间安排。经纪商还被指引避免就其持有的AFS牌照在海外管辖区范围作出欺骗性陈述。
虽然该延期为澳大利亚经纪商提供了一定的时间，但这些公司仍被要求在5月10日之前向ASIC提交其行动计划。根据ASIC最近提出的数据要求，公司必须在7月8日之前提供不同管辖区的零售和机构客户数量。
经纪商还需要在2019年7月1日前，提交他们所在管辖区持有的客户资金总额。值得注意的是，ASIC将机构客户也加入到这一要求清单中。ASIC表示，它正与中国和其他辖区的监管部门密切合作，以确保经纪商的合规性。
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