请注意！ASIC已吊销这两家公司的金融服务牌照

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）于今日早些时候宣布，取消下列两家公司的AFS牌照：CWS Mortgage Ltd和Australian Mutual Holdings Limited。

 

其中，CWS运营CWS Mortgage Fund ARSN 094 313 096（基金），该公司的牌照吊销于2019年6月26日生效。而ASIC之所以吊销该公司牌照，是由于CWS自2017年9月15日以来一直没有办理专业责任强制保险业务。

 

(ASIC官网公告截图)

 

而Australian Mutual是一家负责经营若干管理投资计划的公司。该公司牌照的吊销自2019年7月5日起生效。

 

不过，值得注意的是，AFS牌照的吊销条款允许Australian Mutual在AFS牌照提供以下实体的必要或附带清算金融服务：

 

1. Australian Pink Diamond Fund ARSN 120 329 240；

 

2. Grange Capital Management Growth Plus Fund ARSN 120 328 823；

 

3. Accelerated Trend Hedge Fund ARSN 116 742 333 （AFS牌照吊销）。

 

ASIC的一个首要出发点是确保相关机构严格从投资者的利益出发，履行AFS持牌公司的责任。而这种对顾客忠诚守信的职责义务被描述为信托法的“最基本”规则。ASIC委员Danielle Press说，委员会是希望相关机构完全遵守以投资者最佳利益出发的原则，同时，ASIC将采取法律手段来确保AFS持牌公司责任的履行。

 

(ASIC官网公告截图)