Gallop案件最新进展：澳大利亚联邦法院与ASIC统一战线！

周四，ASIC（澳大利亚证券和投资委员会）宣布，澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)已在ASIC先前提出的诉讼中，裁定ASIC方胜诉。

 

该案件涉及的被告包括：

 

· 嘉乐国际贸易有限公司（Gallop International Group Pty Ltd，GIG），该公司目前处于清算阶段。

 

· 富翊资本国际金融集团（Gallop Asset Management Pty Ltd，GAM）、

 

· Stumac Pty Ltd

 

· 前任董事长Ming-Chien Wang（以下简称王某）

 

目前，法院已作出拟议：

 

· 有关GIG违反金融服务法的声明

 

· 有关Wang先生在知情的情况下牵涉GIG的违法行为的声明

 

· 禁止Wang先生从事金融服务业务的永久性禁令

 

· 剥夺Wang先生管理公司的资格10年的命令

 

· 要求Wang先生支付300万澳元民事罚款的命令

 

· 对GAM和Stumac实行破产清算

 

Charlesworth法官表示，在相应时间内，被告可就法院拟议的判决向法院提出申请。如果没有申请，法院将于2019年9月26日下达该判决。根据澳大利亚监管机构的声明，法院的拟议中对王某的民事处罚将是ASIC对个人提起的诉讼中最高民事处罚。

 

Gallop的案件背景

 

GIG和GAM共同经营Gallop业务，各自持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该公司为一系列金融产品提供交易服务，其中包括外汇、贵金属、衍生品和差价合约（CFDs）。此前，Gallop的客户向监管机构投诉称，该公司扣留了他们的投资基金，在某些情况下还扣留了他们的投资收益。而这些客户主要是中国大陆和台湾的居民。

 

随后，ASIC发现，在2016年5月到2017年5月期间，GIG在澳大利亚的银行账户中存入了3600多万澳元。这些资金大部分来自投资者。而在此期间，大部分资金却被提取并转移到海外银行账户，值得注意的是，这些账户由GIG相关实体或与王某有联系的非法实体持有。在获知此事后，ASIC迅速获得了针对这两家公司和王某的临时禁令，这使得监管机构能够有效地关闭Gallop的业务。该监管机构也接到了冻结该公司澳大利亚银行账户的命令。

 

GIG在没有AFS牌照的情况下非法运营

 

澳大利亚联邦法院裁定，GIG在没有持有适当牌照的情况下经营金融服务业务。法庭还发现，该公司发表了虚假和误导性的声明，并从事欺诈行为。ASIC在其声明中表示：“Charlesworth 法官还发现，该欺诈计划的主导者和策划人的王某在GIG有意实施违规行为，并将GIG的业务转移到离岸公司Stumac。大量投资者在GIG的资金出现损失，这些投资者也无法从GIG得到令人满意的答复，王某完全漠视了澳大利亚金融服务法，其须承担法律责任。”