滥用职权谋私！Gavin Fineff被ASIC永久禁止从事金融服务
2021-06-09 13:40:56 来源：Fazzaco 作者：
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将永久禁止Sentinel Wealth Management Pty Limited (Sentinel) 悉尼财务顾问Gavin Fineff提供任何金融服务、经营金融服务公司或履行任何涉及金融服务业务的职能。
Fineff于2011年12月12日至2020年3月20日担任Sentinel的授权代表，2015年11月12日至2020年3月20日担任Sentinel澳大利亚金融服务牌照责任经理。
ASIC发现Fineff滥用职权谋取个人利益，剥夺了客户及其他人的资金。他还有不诚实的行为，从客户、个人手中获取了超过500万美元的贷款，并在他们不知情的情况下，将这笔款用来赌博并损失了大量资金。
此外，ASIC还发现Fineff提供了Sentinel授权以外的金融服务，并且还有与Sentinel冲突和竞争的行为。
因此，ASIC认为Fineff:
· 违反金融服务法，未能以客户的最佳利益行事，还从事授权以外的活动；
· 未来可能违反金融服务法；
· 没有接受足够的培训或没有足够能力提供金融服务、履行金融服务公司主管职能或经营金融服务公司；和
· 不是提供金融服务、履行金融服务公司主管职能或经营金融服务公司的合适人选。
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